2023年融资顾问协议书汇总(六篇)

 2023-02-21 18:44:56

 作者： 曹czj

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2023年融资顾问协议书汇总一

乙方：

双方本着互惠互利，长期合作的原则，经过友好协商，签订如下协议：

一、乙方在一定服务期内为甲方提供投融资顾问服务，具体如下：

1、乙方为甲方开通位于中国风险投资网的投资联盟认证会员服务，为期会员条款为准。

2、乙方保证在服务期内为甲方提供持续的互联网访问和法定工作日的电话咨询服务，如果在服务期间由于乙方原因造成服务中断的，服务时间按照中断时间顺延。

3、乙方有限度的向甲方提供基于电话、email的投融资知识及相关问题的顾问和咨询，并可以对甲方的投融资活动提出专家建议供甲方参考，但是对此不承担相应的法律责任。

4、服务到期后，本协议自动中止。

二、乙方向甲方收取顾问费元整。大写_____________。

付款方式如下：

户名：深圳市伟智投资有限公司

开户行：中行深圳高新区支行

账户：___x

三、乙方在确认收款后一个工作日内开始为甲方提供服务。

四、甲方不得利用乙方提供的服务进行违法活动，或传播违法信息，如果发现甲方从事此类活动，乙方有权立即单方面中止合作，并保留向甲方索取赔偿的权利。

五、乙方是中国风险投资网唯一授权会员服务机构，其他任何单位和个人以中国风险投资网名义向会员提供服务的与乙方无关。

六、双方发生争议，应本着友好协商的宗旨协商解决，如不能解决，应提请北京市仲裁委员会仲裁。

甲方：签字：盖章：日期：联系人：电话：

乙方：签字：盖章：日期：联系人：电话：

2023年融资顾问协议书汇总二

聘请单位：____________________(以下简称甲方)

法定代表人：__________________________________

受聘单位：____________________(以下简称乙方)

法定代表人：__________________________________

甲方因业务需要，特聘请乙方担任常年知识产权顾问，现经双方协商一致，达成如下协议：

一、乙方指派顾问

乙方接受甲方聘请，指派_________担任甲方的常年知识产权顾问，甲方同意前述指派，并认可乙方可能出现的临时委派其他人配合指派人完成第2条所述工作之情形及/或指派的人因故(如疾病、开庭冲突、出差等原因)不能履行职务时，经甲方同意，可由乙方的其他指定人暂时替代处理较急的事务。

但乙方更换指派必须经甲方同意。

二、甲方的服务范围

(一)、日常法律范围：

1、就甲方日常涉及的法律问题口头或书面解答法律咨询、提出法律建议或出具法律意见书;

2、审查、修改甲方因商务活动与第三方签署的各类合同、协议书或其他法律文件;提出修改意见及法律建议;

3、应甲方要求，对甲方签署的各种法律文书进行见证;

4、协助甲方参与较为重大商务活动的谈判、磋商，并提供分析论证;

5、受甲方委托，签署、送达或者代为收领法律文件;

6、受甲方委托，保管甲方要求乙方妥善保管的法律文件;

7、就甲方已经、面临和/或可能发生的纠纷进行法律论证，提出解决方案，出具法律意见书;

8、受甲方委托，向侵害、损害甲方合法权益的第三方提出交涉及索赔;

9、协助甲方完善内部管理的有关法律事务，提出法律建议;(如企业用工保密制度、知识产权合同管理等)

10、甲方在经济活动中发生的各类诉讼、仲裁及/或行政处罚案件，须另行约定;

11、甲方在经济活动发生的企业改制、兼并重组、收购、破产、上市、融资、房地产开发、土地转让、投资、设立新公司、合并/分立、参股公司、股权转让、及其它类型的重大项目以及法律顾问工作量一次性达4小时以上的专项法律事务，不在本合同服务范围内，须另行约定;

12、乙方的服务范围中，不包括各类合同、协议书、规章制度的撰写、草拟;

13、本合同中，乙方的服务范围不包括甲方之控股公司、子公司或其他关联公司;

(二)、商标服务范围：

1、就甲方日常商标方面的问题(国内外)做口头或书面解答，提出法律意见或出具法律意见书;

2、审查、修改各项有关商标法律文书(国内外)，代理国内外商标的申请、变更、转让、无效等事务;

3、就甲方有关商标侵权问题(国内外)包括指控他人侵权或被他人指控侵权、或对市场侵权假冒行为提出进行论证、发表律师意见、提出解决方案;

4、就甲方已经、面临或者可能发生的(国内外)商标权纠纷包括申请被驳回、被他人异议、被他人提出撤销注册或对他人提出异议、撤销他人商标注册等法律行为进行法律论证，发表律师意见、提出解决方案;

5、就甲方有关商标战略进行整体策划提出律师意见、出具建议函;

6、甲方有关商标的创意、(国内外)商标的使用、商标的管理、商标的保护、商标的许可使用、商标的市场运作等提出口头建议或出具法律意见书。

(三)、专利服务范围

1、就企业的专利战略、组织构架、人员安排和工作方式提供咨询意见;

2、就合作伙伴的或竞争对手的国内外专利提供咨询、文献监视和检索;

3、代理国内外发明、实用新型和外观设计专利的申请，技术领域包括：电子、电工、通讯、计算机技术、机械、医药、农药、兽药、化工、材料、生物和生化以及环境保护等;

4、代理复审请求及无效宣告请求;

5、关于专利纠纷与侵权的法律服务，包括咨询、市场监视、专利权的海关备案、调查取证、庭外调解、申请行政调处及提起诉讼等;

6、出具是否具有专利性和是否侵犯他人的专利权的法律意见书;

7、接受委托就专利申请的复审决定和专利的无效宣告决定向法院提起行政诉讼;

8、技术转让与专利实施许可的中介谈判、合同起草及摸底调查;

9、为企业大型投资、合资、引进技术和设备过程中涉及知识产权的技术改造项目提供法律意见书，等

10、关于专利保护的其它事务。

(三)、软件服务范围

1、就甲方日常计算机软件登记和著作权登记方面的问题(国内外)做口头或书面解答，提出法律意见或出具法律意见书;

2、代理计算机软件登记和著作权登记;

3、就甲方有关计算机软件程序和著作权保护、管理规章制度，员工保密制度，品牌战略实施提供专业意见或出具法律意见书;

4、就软件开发、检索、转让、授权许可的谈判、合同起草、修改及摸底调查、纠纷调解、侵权取证、行政查处乃至法律诉讼提供解决方案和行动;

三、工作方式

1、乙方担任甲方常年知识产权顾问的代理人应按甲、乙双方事前约定的时间、地点进行工作。

乙方因故不能工作，应事先通知甲方。

甲方随时有事交办，如无特殊情况，指派顾问应及时予以受理。

2、乙方应按甲方法定代表人和其指定的联系人的要求提供法律服务。

本合同中，甲方指定为顾问的联络人，负责转达甲方的指示和要求，转交文件和资料等。

四、知识产权顾问费及办案费用

1、双方约定，甲方向乙方支付知识产权顾问费每年_________元整，(大写：_________元整)支付期限为：甲方于本协议签订之日起七日内付清顾问服务费。

支付方式为：现金/支票/本票/汇票/电汇

2、指派顾问办理甲方委托事项所发生的下列办案费用，由甲方承担：

(1)、各种政府、法院、行业官方及法定中介机构所收取的费用;_________市区以外发生的差旅、食宿、车船及一切杂费;

(2)、办理甲方事务而产生的一切交际费用;

(3)、调查取证购买样品，录音录(照)像，检索查询，公证及技术鉴定费等。

五、甲方的义务

1、为使乙方能正确完成甲方委托的事项，甲方应根据乙方的要求如实提供有关的资料、信息，并承担诚信责任;

2、按时足额向乙方支付顾问费和乙方实际支出的办案费用;

3、为乙方处理甲方委托的事宜提供所需的便利条件;如必要的资料、文件、交通及其它方便;

4、体谅乙方的职业操守的约束，不强求乙方出具有违其职业操守的法律文件，甲方应尊重指派代理人依据法律独立、不受干扰地作出专业判断的权利。

六、乙方的义务

1、乙方应在最有效的时间内，勤勉尽责、保质保量完成甲方委托的事宜，并依据法律做出专业判断，努力维护甲方的合法权益;

2、乙方应就甲方为乙方处理甲方委托事宜而向乙方提供的资料、信息承担保密责任，除依据国家法律有权了解该等资讯的其他人员以外(如法官、检查官、警官、税务官员等)，未经甲方许可，不得向任何组织和个人泄露;

3、乙方不得违背职业纪律，未经甲方同意，不得在与甲方有严重利益的另一方亦从事相同的法律服务。

4、指派代理人仅接受甲方的法定代表人或联络人的委托办理甲方法律事务，不得随意接受甲方其他员工的委托或咨询，并提供不利于甲方的法律意见。

七、合同的生效及解除

本合同有效期为开放式的，自本合同签字之日起生效。

甲、乙双方欲解除本合同，应提前二个月书面通知对方。

没有书面通知的，视为同意续签合同，本合同继续生效。

八、合同的变更

任何一方要求变更本合同条款，需双方再行协商，签订变更协议，未经书面变更的任何内容，不对甲、乙双方产生法律效力。

九、其他

1、本合同未尽事宜，双方另行协商解决。

双方因履行本合同发生争议，亦应协商解决，协商不能解决时，双方均可向_________仲裁委员会提请仲裁，仲裁适用该会之《仲裁规则》。

2、本合同一式二份，双方各执一份。

甲方(盖章)_________ 乙方(盖章)_________

授权人(签字)_______ 授权人(签字)_______

日期：_________年____月____日日期：_________年____月____日

签订地点：_____________签订地点：___________

2023年融资顾问协议书汇总三

委托方：__________受托方：__________

地址：__________地址：__________

电话：__________电话：__________

联系人：__________联系人：__________

兹有_________委托_________提供财务顾问咨询服务。财务顾问咨询服务指受托方根据委托人需求，站在委托人的角度，利用受托方的产品、服务和其他社会资源，为委托人的日常经营管理、财务管理和对外资本运作等经济活动进行财务策划和方案设计。经双方友好协商，现将双方责任及有关事项约定如下：

一、委托事项：

1、优化财务部门的职责，完善公司财务流程，健全公司财务制度，保障各项流程、制度符合我国现行相关法律、法规、规范性文件的要求。

2、协助建立财务部门的岗位的职责，指导公司的财务人员，提高他们的财务水平，以保障甲方的良好持续运营。

3、优化企业的内部控制制度及管理流程，进一步发挥财务部门对采购与应付、销售与收款，存货的领用存等环节的监督与协调作用。

5、定期为甲方提供专业培训，内容涉及最近财税政策解读，财务管理，金融市场信息、金融产品及投融资信息等。

6、解决财务人员提出的疑难问题。

7、税务筹划，根据不断变化的税务征收政策，提出纳税策略，为甲方合法、合理避税。

8、为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确认识与理解运用财务技巧，合理使用金融财务工具实现企业发展目标。

9、应熟悉企业股改上市前及上市过程中各项财务运作流程及相关操作，能够为委托人提供多种应对方案。

10、基于上述各委托事项，受托人提供的建议或指导应保障委托人在运营过程中财务流程及各项操作运营合法、安全，不存在违法、违规、违纪情形。

二、服务时间及费用

1、本合同有效期为年，自____年____月____日起至____年____月____日止，期满如需续聘行协议。

2、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，咨询顾问费用共计人民币____整。在费用应分期支付，甲方应在本协议签定之十日内支付首期款____元。本合同履行期限过半后，乙方应向甲方提供述职报告，经甲方认可后，甲方支付剩余款项。

三、委托方义务及责任

1、委托方必须向受托方及时提供与委托事项相关的资料，并对其真实性、合法性、完整性负责。

2、提供必要的工作条件;

3、各有关业务人员予以必要的配合;

4、委托方应及时足额支付顾问费用。

四、受托方义务及责任

1、受托方接受委托后，应及时委派财务顾问人员为委托方提供约定的服务。

2、对在顾问咨询过程中发现的问题，要及时、完整的汇报给企业高层。不准有任何隐瞒现象。

3、受托方财务顾间人员必须对顾问服务中知悉的委托方商业秘密保密，维护委托方的合法权益。

4、财务顾问人员向企业约定的高层负责。

5、具备承担相关财务顾问咨询服务的资质，经营合法。

6、乙方应对所有已接触或者可能接触的与甲方有关的相关财务资料、文件、数据或其他属于甲方的秘密承担严格保密责任，未经甲方同意，乙方不得向任何第三人透露。

双方合作终止后，乙方应将所有掌握的涉及甲方信息、资料、数据的文件、存储载体或其他物品进行归还或销毁，并不得以任何形式进行传播、散播或授意、放任他人参阅、使用或传播。

五、协议的效力与违约责任

1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2、本协议履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决;协商不成，可向甲方所在地人民法院起诉。

3、本协议一式贰份，双方各执份壹份。

4、本协议自双方签字盖x之日起生效。

委托方(签字)：_____受托方(签字)：_____

签订时间：_______________年____月_____日签订时间：_______________年____月_____日

2023年融资顾问协议书汇总四

委托方： ________________________有限公司(以下简称甲方)

法定代表人：____________________________

统一社会信用代码：______________________

通讯地址：______________________________

联系方式：______________________________

受托方：_________________________有限公司(以下简称乙方)

法定代表人：____________________________

统一社会信用代码：______________________

通讯地址：______________________________

联系方式：______________________________

风险告知：提前了解合作对象基本情况(个人则需记录其身份证号码、地址、电话)：审查合作方的签约资格：商业信誉和履约能力，可以使用国家企业信用信息公示系统查询企业信息。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，为保护双方的合法权益，明确质量、法律责任，甲乙双方遵照本着平等互利、诚实信用原则，经双方协商，订立下列条款，共同遵照执行。

一、财税顾问的工作范围和职责：

1、为甲方提供相关的税收法规及信息，以使甲方及时了解国家有关政策，为甲方财务部门做好税收计划及税收核算工作提供帮助：提供税法及相关法律、法规、信息的咨询。

2、根据甲方目前的业务运作和财务核算情况，分析可能存在的纳税问题和相应的税收风险，协助甲方进行税收筹划。在不违反税收法律法规的前提下，对甲方经营、纳税情况进行分析，提出业务运作管理流程与财务核算的调整配套方案，使其享受到应享受的税收优惠政策，降低税负，实现应纳税最小化：

3、对企业财务人员进行财务、税收基础知识、税收新政策、纳税程序、行业财务、税收知识等方面的专业培训：

4、双方商定的其他事宜。___________________________

二、财税顾问的权利：

1、甲方应提供乙方要求的全部资料并保证资料的真实、合法、完整。如果甲方提供的资料不及时、不全面给乙方工作造成重复，由此产生附加工作量，甲方有义务支付额外费用。如果甲方提供的资料不真实，造成偷税、欠税以及由此而受到处罚，由甲方负完全责任：

2、获得履行财税顾问职责所必须的办公、交通及其他工作条件和便利：

3、了解甲方在企业税务和投资融资等业务方面的实际情况。

三、财税顾问的工作方式：财税顾问原则上采取“随时联系制”与“定期走访制”相结合的工作方式。

四、财税顾问的责任

1、应当及时承办委托办理的有关财务、税务事宜，认真履行职责：

2、应根据本协议规定和甲方委托授权的范围进行工作，不得超越委托代理权限：

3、承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益：

4、接触、了解到的有关甲方生产、经营、管理和对外联系活动中的商业机密，负有保守商业机密的责任。

风险告知：商业秘密范围包括但不限于以下内容：技术信息：技术方案、工程设计、技术报告、检测报告、实验数据、试验结果、图纸、样品等：经营信息：包括经营方针、投资决策意向、产品服务定价、市场分析、广告策略等，委托事务中会容易涉及到商业秘密。故建议签订一份保密协议。

五、甲方的权利

1、甲方认为乙方指派的财税顾问不能适应工作需要，可以要求乙方另行指派，乙方应予满足。

2、甲方遇有紧急涉税事宜，可随时与财税顾问联系处理，并有责任向财税顾问详细、真实地介绍有关情况，乙方应及时给予帮助和解决。

六、顾问费及相关费用

1、双方同意就乙方依本协议提供的服务，顾问费标准：人民币_______元/年：

2、服务费用在同签订之日起______个工作日内结清。支付方式为下列第_______种形式

(1)现金支付

(2)以银行转账方式支付费用

开户行：__________________________________

户名：____________________________________

银行账号：________________________________

(3)其他：________________________________

3、如甲方无故终止履行协议，已收的顾问费用不退，如乙方无故终止协议，已收的顾问费用全部退还甲方。

4、乙方在与相关政府部门协调联系时，如需必要应酬的，经甲方同意并由甲方主持，该应酬费用由甲方承担。

5、如因委托的顾问事项遇到重大问题，致使乙方实际工作量有较大幅度增加，甲方应在了解实际情况后，与乙方协商酌情调增顾问费用。

6、乙方去甲方现场办公或为甲方服务发生的必要的交通、饮食费用由甲方负担。

7、到外埠为甲方办理业务，除以上规定，外埠差旅、通讯、住宿及饮食费用由甲方负担。

8、甲方的重大的财务、税务事宜，如甲方委托从事重大税务筹划、会计报表审计、资产评估、税务代理、税务审计鉴定、税务评估等工作时，将按湖南省物价局有关事务所收费标准另行收费，双方另行协商签署协议，但乙方应按八折优惠收费。

七、合同期限

本合同期限为_______年，自_______年______月______日至________年______月______日止。

八、违约责任。

1、甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按_______比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过_______天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。

风险告知：合同必须要有违约条款，应明确一般违约的后果以及严重违约的不同后果。二是若约定违约金，原则上约定的违约金不能超过其损失的30%，违约金如果约定过高，对方可以请求人民法院或者仲裁委予以降低，最好是约定一方违约后向另一方赔偿损失的计算方法。

2、甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任。

3、乙方提供的任何建议(包括但不限于有关会计、金融、法律或其他的具体建议)是乙方基于诚实信用原则并根据乙方财务顾问经验做出的。但是甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，在实际运作过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。

九、保密

1、双方保证对从另一方取得且无法自公开渠道获得的商业秘密(技术信息、经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该商业秘密的原提供方同意，一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。

2、一方违反上述保密义务的，应承担相应的违约责任并赔偿由此造成的损失。

十、通知

1、根据本合同需要发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用______________(书信、传真、电报、当面送交等方式)传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。

2、各方通讯地址如下：

(1)甲方通讯地址：__________________________________________

(2)乙方通讯地址：__________________________________________

3、一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_______日内，以书面形式通知对方：否则，由未通知方承担由此而引起的相应责任。

十一、其他约定

1、本合同条款如与国家法律、法规、政策相悖时，以国家、法规、政策为准。

2、______________________________________________________________

3、______________________________________________________________

十二、争议解决方式

甲乙双方因履行本合同发生争议，应首先通过友好协商加以解决：不愿协商或者协商不成的，选择以下第_______种方式解决争议。

(1)甲、乙双方可将争议提交______________仲裁委员会进行仲裁，该仲裁应是终局的，并且该仲裁裁决对双方具有法律上的约束力。

(2)提交_________法院诉讼解决。

风险提示：在约定争议管辖条款时，一般应约定由自己所在地的人民法院管辖。在合同约定管辖权时要注意以下三个事项：第一，约定诉讼管辖，双方当事人可以约定下列管辖地之一：双方当事人住所地、合同签订地、合同履行地、标的物所在地法院管辖，在选择时只能选择其中一项，否则约定无效。第二，在选择仲裁管辖时一定要注意仲裁机构名称不得有错，更不能先多个仲裁机构，否则约定无效。第三，在约定管辖时还注意，约定了法院管辖就不能在约定仲裁管辖，两者只能选择其一。

十三、合同生效及补充

1、甲、乙双方在签署本合同时，对各自的权利、义务、责任清楚明白、充分理解，并愿按本合同约定严格执行。

2、本合同的任何条款约定被认为无效，不影响本合同其他条款的效力。

3、本合同如有涂改，双方均应在涂改部分加盖公章确认，否则涂改部分无效。

4、本合同未尽事宜，甲、乙双方可共同协商，签订补充协议。该补充协议与本合同具有同等效力。

5、本合同壹式_______份，甲、乙双方各执_______份，具有同等法律效力，经双方签字盖章后生效。

甲方(签章)：___________________ 乙方(签章)：___________________

法定代表人：___________________ 法定代表人：___________________

联系方式：_____________________ 联系方式：_____________________

_______年_______月_______日 _______年_______月_______日

2023年融资顾问协议书汇总五

雇主(甲方)：住址：

雇员(乙方)：住址：

根据《中华人民共和国公司法》、《民法典》等有关法律、法规的规定，甲方决定聘请乙方作为常年公司顾问，乙方同意担任甲方的常年顾问。

甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、服务内容、方式和费用乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。

日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入顾问服务。

(一)日常咨询服务

1、服务内容

(1)政策法规咨询：乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

(2)企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介。

(3)财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推荐银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

(4)投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。

(5)产业、行业信息与业务指南：乙方利用本公司财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。

2、服务方式

(1)为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台_________________________作为日常咨询服务的主要渠道。

甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

(2)双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。

3、财务顾问费用(1)乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币______________万元整。

在本协议签订后10日内一次性支付，付款方式为银行转账。

乙方账号：______________，户名：______________银行，开户银行：___________银行________营业部。

(2)双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。

(二)专项顾问服务

1、服务内容

(1)年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。

(2)独立财务顾问报告：为企业关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。

(3)直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

(4)项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。

(5)企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。

(6)兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公司)物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

(7)管理层收购及员工持股计划：管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

(8)投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益;(9)管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。

2、服务方式(1)专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。

3、财务顾问费用(1)甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户_______%的优惠标准收取专项顾问费用。

二、双方的责任和义务

(一)甲方的责任

1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。

2、向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。

3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。

4、正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。

5、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。

(二)乙方的义务

1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本公司财务顾问网络平台，确保其正常运行。

4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。

三、违约责任

1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议，若乙方需要解除本合同，须提前_______天通知对方，因解除本合同给对方造成的损失，责任方须赔偿。

2、任何一方不履行本协议规定的义务或者违反本合同约定的条款，均须依法承担相应的违约责任。

四、附则

1、本协议一式_______份，双方各执_______份，具有同等效力。

2、未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。

3、本协议自双方签字后生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。

4、本协议有效期_______年，自_______年_______月_______日开始，_______年_______月_______日终止。

合同终止后，甲方因发展需要可与乙方协商续签合同。

5、履行本合同发生争议，双方协商不成的，均可向合同履行地的人民法院起诉。

甲方：代表人：联系方式：合同履行地：签订时间：

乙方：身份证号：联系方式：合同履行地：签订时间：